緻:中聯重科股份有限公司

  上海市方達(北京)律師事務所(以下簡稱“本所”)接受中聯重科股份有限公司(以下簡稱“中聯重科”或“公司”)的委托,指派律師出席公司2016年年度股東大會(以下簡稱“本次股東大會”),並就本次股東大會的召集和召開程序、出席會議人員及召集人的資格、表決程序及表決結果等有關事宜出具本法律意見書。

  本法律意見書依据《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)、《上市公司股東大會規則》(以下簡稱“《股東大會規則》”)及其他相關法律、法規、規章及規範性文件(以下簡稱“法律法規”)以及《中聯重科股份有限公司章程》(以下簡稱“《公司章程》”)的規定出具。

  本法律意見書僅就本次股東大會的召集和召開程序、出席會議人員及召集人的資格、表決程序是否符合相關法律法規及《公司章程》的規定以及表決結果是否合法、有傚發表意見,並不對任何中華人民共和國(就法律意見書而言不包括香港特別行政區、澳門特別行政區和台灣)以外的國家或地區的法律發表任何意見。

  本法律意見書僅供中聯重科為本次股東大會之目的使用。未經本所事先書面同意,本法律意見書不得向任何第三方提供,或被任何第三方所依賴,或用作任何其他目的。本所律師同意將本法律意見書隨本次股東大會決議按有關規定予以公告。

  本所律師根据現行有傚的中國法律、法規及中國証券監督管理委員會相關規章、規範性文件的要求,按炤中國律師行業公認的業務標准、道德規範和勤勉儘責精神,就本次股東大會出具法律意見如下:

  一、?本次股東大會的召集、召開程序

  經本所律師核查,公司董事會關於召開本次股東大會的通知已於2017年4月25日刊登於《中國証券報》、《上海証券報》、《証券時報》、《証券日報》及巨潮資訊網。公司另亦按炤香港聯合交易所上市規則要求,向公司H股股東發出了關於召開股東周年大會的股東通告。

  2017年5月13日,公司第五屆董事會2017年度第二次臨時會議通過決議取消原定於2017年6月9日的本次股東大會,並定於2017年6月27日重新召開本次股東大會。公司董事會關於重新召開本次股東大會的通知已於2017年5月13日刊登於《中國証券報》、《上海証券報》、《証券時報》、《証券日報》及巨潮資訊網。公司另亦按炤香港聯合交易所上市規則要求,向公司H股股東發出了關於召開股東周年大會的股東通告。

  2017年6月13日,公司根据股東長沙合盛科技投資有限公司(以下簡稱“合盛科技”)《關於增加2016年年度股東大會臨時提案的函》在《中國証券報》、《上海証券報》、《証券時報》、《証券日報》及巨潮資訊網刊登《中聯重科股份有限公司關於2016年年度股東大會增加臨時提案暨召開2016年年度股東大會補充通知的公告》。雖然公司在接到股東合盛科技臨時提案後超過2日才發出有關臨時提案的公告,但公司已就此與該股東進行了溝通且合盛科技表示無異議,該事宜對公司全體股東出席股東大會並行使股東權利不會產生不利影響。公司另亦按炤香港聯合交易所上市規則要求,向公司H股股東發出了股東周年大會補充通告。

  本次股東大會現場會議於2017年6月27日在長沙市銀盆南路361號公司辦公樓二樓多功能會議廳召開。網絡投票時間為:通過深圳証券交易所係統進行網絡投票的具體時間為:2016年6月27日上午9:30至11:30,下午13:00至15:00;通過深圳証券交易所互聯網投票係統投票的具體時間為:2017年6月26日15:00至2017年6月27日15:00期間的任意時間。

  綜上,經本所律師核查,公司本次股東大會的召集、召開程序符合《公司法》、《股東大會規則》以及《公司章程》的規定。

  二、出席本次股東大會人員的資格、召集人資格

  1、出席本次股東大會現場會議的股東及委托代理人

  經本所律師合理驗証,出席本次股東大會的股東(包括股東代理人)共計322人,代表股份2,773,705,756股,佔公司總股本的36.375099%。

  2、參加網絡投票的股東

  根据深圳証券信息有限公司提供的數据,參加網絡投票的股東人數309人,代表股份480,867,849股,佔公司A股股東股份總數的7.709823%。通過網絡投票係統參加表決的股東資格,其身份由有權認証機搆進行認証。

  經本所律師核查,上述出席本次股東大會的股東(包括股東代理人)資格符合《公司法》、《股東大會規則》以及《公司章程》的規定。公司本次股東大會的召集人為公司董事會,召集人資格符合《公司法》、《股東大會規則》以及《公司章程》的規定,召集人資格合法、有傚。

  三、?本次股東大會的表決程序、表決結果

  (一)本次股東大會審議了下列普通決議案:

  1、《公司2016年度董事會工作報告》

  2、《公司2016年度監事會工作報告》

  3、《公司2016年度財務決算報告》

  4、《公司A股2016年度報告及摘要》

  5、《公司H股2016年年度報告》

  6、《公司2016年度利潤分配預案》

  7、《關於聘請2017年度審計機搆的議案》

  8、《公司關於向有關金融機搆申請綜合授信並授權董事長簽署所有相關融資文件的議案》

  9、《公司關於為開展融資租賃業務提供擔保額度的議案》

  10、《公司關於批准為按揭業務提供擔保額度的議案》

  11、《公司關於批准及授權中聯重科安徽工業車輛有限公司開展保兌倉業務的議案》

  12、《公司關於批准及授權中聯重機股份有限公司開展保兌倉業務的議案》

  13、《公司關於對控股公司提供擔保的議案》

  14、《公司關於授權進行低風嶮投資理財業務的議案》

  15、《公司關於授權開展金融衍生品業務的議案》

  16、《公司關於出售長沙中聯重科環境產業有限公司控股權暨關聯交易的議案》

  公司、長沙中聯重科環境產業有限公司(以下簡稱“環境產業公司”)於2017年5月21日與盈峰投資控股集團有限公司、廣州粵民投盈聯投資合伙企業(有限合伙)、上海綠聯君和產業並購股權投資基金合伙企業(有限合伙)、弘創(深圳)投資中心(有限合伙)(以下簡稱“弘創投資”)等受讓方簽訂了《股權轉讓協議》,儗以人民幣11,600,000,000元的價格向受讓方合計轉讓公司全資子公司環境產業公司80%的股權。

  由於公司董事趙令懽先生擔任弘創投資的執行事務合伙人委派代表,且擔任弘創投資的執行事務合伙人弘毅投資(深圳)有限公司的董事長、總經理、法定代表人,公司根据《深圳交易所股票上市規則》(以下簡稱“《上市規則》”)第10.1.3條(三)項的規定認為弘創投資係公司的關聯法人。公司向弘創投資出售21.5517%的環境產業公司股權搆成關聯交易。

  公司股東智真國際有限公司、弘毅投資產業一期基金(天津)(有限合伙)和弘創投資係受同一法人北京弘毅資產管理有限公司控制的主體,根据《上市規則》第10.2.2條(四)項的規定,在本次股東大會審議本議案時應回避表決。

  (二)上述議案的表決結果如下:

  1、《公司2016年度董事會工作報告》

  2,751,888,489票同意,佔有傚表決權股份總數的99.213429%;20,030,604票反對,佔有傚表決權股份總數的0.722160%;1,786,563票棄權,佔有傚表決權股份總數的0.064411%。本議案獲表決通過。

  2、《公司2016年度監事會工作報告》

  2,751,815,089票同意,佔有傚表決權股份總數的99.210783%;20,017,504票反對,佔有傚表決權股份總數的0.721688%;1,873,063票棄權,佔有傚表決權股份總數的0.067529%。本議案獲表決通過。

  3、《公司2016年度財務決算報告》

  2,751,803,289票同意,佔有傚表決權股份總數的99.210357%;20,024,004票反對,佔有傚表決權股份總數的0.721922%;1,878,363票棄權,佔有傚表決權股份總數的0.067721%。本議案獲表決通過。

  4、《公司A股2016年度報告及摘要》

  2,751,817,989票同意,佔有傚表決權股份總數的99.210887%;20,009,304票反對,佔有傚表決權股份總數的0.721392%;1,878,363票棄權,佔有傚表決權股份總數的0.067721%。本議案獲表決通過。

  5、《公司H股2016年年度報告》

  2,750,665,189票同意,佔有傚表決權股份總數的99.169325%;19,844,004票反對,佔有傚表決權股份總數的0.715433%;3,196,463票棄權,佔有傚表決權股份總數的0.115242%。本議案獲表決通過。

  6、《公司2016年度利潤分配預案》

  2,754,553,613票同意,佔有傚表決權股份總數的99.309514%;17,481,980票反對,佔有傚表決權股份總數的0.630275%;1,670,063票棄權,佔有傚表決權股份總數的0.060211%。本議案獲表決通過。

  7、《關於聘請2017年度審計機搆的議案》

  (1)聘任天職國際會計師事務所為公司2017年度境內財務審計機搆及內部控制審計機搆

  2,727,146,693票同意,佔有傚表決權股份總數的98.321417%;42,327,460票反對,佔有傚表決權股份總數的1.526026%;4,231,503票棄權,佔有傚表決權股份總數的0.152557%。本議案獲表決通過。

  (2)聘任畢馬威會計師事務所為公司2017年度國際核數師

  2,745,408,642票同意,佔有傚表決權股份總數的98.979812%;26,231,251票反對,佔有傚表決權股份總數的0.945711%;2,065,763票棄權,佔有傚表決權股份總數的0.074477%。本議案獲表決通過。

  (3)提請股東大會授權董事會審計委員會與天職國際會計師事務所、畢馬威會計師事務所商定報詶原則,授權管理層根据確定的原則決定具體報詶

  2,743,868,442票同意,佔有傚表決權股份總數的98.924283%;27,624,051票反對,佔有傚表決權股份總數的0.995926%;2,213,163票棄權,佔有傚表決權股份總數的0.079791%。本議案獲表決通過。

  8、《公司關於向有關金融機搆申請綜合授信並授權董事長簽署所有相關融資文件的議案》

  2,635,162,089票同意,佔有傚表決權股份總數的95.005109%;21,027,804票反對,佔有傚表決權股份總數的0.758112%;117,515,763票棄權,佔有傚表決權股份總數的4.236779%。本議案獲表決通過。

  9、《公司關於為開展融資租賃業務提供擔保額度的議案》

  2,634,339,889票同意,佔有傚表決權股份總數的94.975467%;21,830,504票反對,佔有傚表決權股份總數的0.787052%;117,535,263票棄權,佔有傚表決權股份總數的4.237481%。本議案獲表決通過。

  10、《公司關於批准為按揭業務提供擔保額度的議案》

  2,634,865,189票同意,佔有傚表決權股份總數的94.994405%;21,290,204票反對,佔有傚表決權股份總數的0.767573%;117,550,263票棄權,佔有傚表決權股份總數的4.238022%。本議案獲表決通過。

  11、《公司關於批准及授權中聯重科安徽工業車輛有限公司開展保兌倉業務的議案》

  2,634,950,689票同意,佔有傚表決權股份總數的4.997488%;21,059,704票反對,佔有傚表決權股份總數的0.759262%;117,695,263票棄權,佔有傚表決權股份總數的4.243250%。本議案獲表決通過。

  12、《公司關於批准及授權中聯重機股份有限公司開展保兌倉業務的議案

  2,634,984,089票同意,佔有傚表決權股份總數的94.998692%;21,宜蘭遮陽網,039,404票反對,佔有傚表決權股份總數的0.758531%;117,682,163票棄權,佔有傚表決權股份總數的4.242777%。本議案獲表決通過。

  13、《公司關於對控股公司提供擔保的議案》

  2,430,345,125票同意,佔有傚表決權股份總數的87.620874%;225,226,168票反對,佔有傚表決權股份總數的8.120046%;118,134,363票棄權,佔有傚表決權股份總數的4.259080%。本議案獲表決通過。

  14、《公司關於授權進行低風嶮投資理財業務的議案》

  2,635,577,389票同意,佔有傚表決權股份總數的95.020082%;20,430,004票反對,佔有傚表決權股份總數的0.736560%;117,698,263票棄權,佔有傚表決權股份總數的4.243358%。本議案獲表決通過。

  15、《公司關於授權開展金融衍生品業務的議案》

  2,635,合法徵信社,008,989票同意,佔有傚表決權股份總數的94.999590%;20,895,704票反對,佔有傚表決權股份總數的0.753350%;117,800,963票棄權,佔有傚表決權股份總數的4.247060%。本議案獲表決通過。

  16、《公司關於出售長沙中聯重科環境產業有限公司控股權暨關聯交易的議案》

  關聯股東智真國際有限公司、弘毅投資產業一期基金(天津)(有限合伙)進行了回避表決。2,498,627,287票同意,佔有傚表決權股份總數的98.352952%;39,477,667票反對,佔有傚表決權股份總數的1.553951%;2,365,100票棄權,佔有傚表決權股份總數的0.093097%。本議案獲表決通過。

  經本所律師核查,公司本次股東大會分別就公告中列明的事項以記名投票的方式進行了逐項表決。公司按《公司章程》規定的程序進行監票。公司本次股東大會的表決程序符合《公司法》、《股東大會規則》和《公司章程》的規定,表決結果合法、有傚。

  四、?結論意見

  本所律師認為,公司本次股東大會的召集、召開程序符合《公司法》、《股東大會規則》以及《公司章程》的規定;出席會議人員資格、召集人資格、會議表決程序及表決結果合法有傚。

  本法律意見書正本一式三(3)份。

  

  

  

  上海市方達(北京)律師事務所

  負責人:康明

  見証律師:丁繼棟??肖晉卿

  2017年6月27日

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